Competence Badge
Regole e Strategie di Compliance nei Servizi di Investimento - Anno 2025
Rilasciato da AGORA' Srl
Agorà nasce per far crescere le persone e snellire le procedure. Siamo specializzati nella progettazione e gestione di piani formativi, con oltre ventitré anni di esperienza con tutte le tipologie di contributi pubblici a fondo perduto.
Durata:
8 h
Descrizione:
Aggiornamento delle competenze tecnico-giuridiche volto a favorire l’adozione di comportamenti conformi alla normativa di riferimento e a quanto previsto dall’accordo dell’08/02/2017, nonché dagli accordi aziendali, al fine di operare nel rispetto delle regole e svolgere efficacemente le proprie funzioni.
Competenze:
La competenza oggetto della formazione è ADA.13.01.13 (ex ADA.15.250.935) - Servizio di consulenza per acquisto, vendita, collocamento, sottoscrizione e riscatto di prodotti, servizi e strumenti finanziari e assicurativi, RA1: Comporre un portafoglio di investimento adeguato al cliente, ricercando e operando sul mercato prodotti e servizi coerenti, avendo condiviso le raccomandazioni personalizzate in base agli andamenti di mercato e al profilo del cliente, inserita nell’Atlante del Lavoro.
Criteri di valutazione:
Colloquio tecnico.
Formatore:
Unione Fiduciaria S.p.A.
