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ADA.13.01.14 Acquisto o vendita, collocamento e riscatto di prodotti, servizi e strumenti finanziari (senza consulenza)

ATTIVITÀ

RISULTATI ATTESI

Verifica delle informazioni necessarie per valutare conoscenze ed esperienze del cliente degli effetti finanziari (questionario di appropriatezza)

Valutazione dell'appropriatezza della singola operazione richiesta dal cliente (in base a procedure informatiche)

Condivisione col cliente della limitata tutela offerta in assenza di consulenza

Presentazione al cliente di strumenti finanziari in collocamento

Esecuzione di ordini per conto dei clienti (Execution only) sui prodotti

RA1: Fornire il servizio di execution only su titoli, valute, prodotti sui principali mercati finanziari, avendo analizzato l'appropriatezza del cliente e condiviso la limitata tutela offerta in assenza di consulenza