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Rilasciato da AGORA' Srl
Agorà nasce per far crescere le persone e snellire le procedure. Siamo specializzati nella progettazione e gestione di piani formativi, con oltre ventitré anni di esperienza con tutte le tipologie di contributi pubblici a fondo perduto.
Durata:
7.5 ore
Descrizione:
Il corso ha fornito un quadro complessivo della funzione di compliance, considerando sia la prospettiva di chi deve assicurare la conformità sia gli impatti che questa ha sul modello organizzativo della banca.
Competenze:
La competenza - Normativa trasparenza - è riportata nel Repertorio di standard professionali del settore creditizio.
Conoscenze:
- Cos’è la funzione compliance: competenze, metodologie e strumenti;
- La funzione compliance all’interno del Sistema dei Controlli interni (SCI);
- La compliance, funzione di controllo di 2° livello - l’operatività on-field;
- La rispondenza fra la normativa e i processi operativi;
- Controlli formali e sostanziali su procedure e processi operativi;
- L’analisi e il monitoraggio della normativa eterologa;
- La costruzione e gestione dei processi nell’ottica compliance;
- Modelli di organizzazione, di gestione per processi e impatti normativi;
- I rischi della banca - conoscerli, prevenirli, mitigarli;
- I raffronti della funzione compliance con le aree della struttura;
- Il piano delle attività e la reportistica della funzione.
Abilità:
- Accuratezza;
- Controllo.
Criteri di valutazione:
Colloquio tecnico.
Formatore:
RES S.r.l.
